Annexe IV -Règlement délégué (UE) n° 231/2013

Version consolidée au 12/02/2024 (consolidation EUR-Lex 02013R0231-20240212, la plus récente en français ; acte d'origine du 19/12/2012).

Modèles de déclaration: Gestionnaires de fonds d’investissement alternatifs

[article 3, paragraphe 3, point d), et article 24 de la directive 2011/61/UE]

Informations à fournir sur les gestionnaires de FIA

[article 3, paragraphe 3, point d), et article 24, paragraphe 1, de la directive 2011/61/UE]

| 1 | Principaux marchés sur lesquels négocie le gestionnaire pour le compte des FIA qu’il gère | | | | |

| 2 | Principaux instruments négociés par le gestionnaire pour le compte des FIA qu’il gère | | | | |

| 3 | Valeur totale des actifs gérés pour tous les FIA gérés, calculée conformément à l’article 2 | En monnaie de comptabilité (si elle est identique pour tous les FIA) | En EUR

| | Veuillez indiquer le nom officiel de chaque marché, sa localisation et le droit dont il relève

Liste détaillée de tous les FIA gérés

à communiquer sur demande pour chaque fin de trimestre

(article 24, paragraphe 3, de la directive 2011/61/UE)

| Nom du FIA | Code d’identification | Date de création |

Type de fonds

[fonds spéculatif, fonds de capital-investissement, fonds immobilier, fonds de fonds, autres]

| VIN | FIA de l’Union européenne: Oui/Non

| | | | | | | | | | |

Les valeurs monétaires sont à indiquer dans la monnaie principale du FIA.

Modèles de déclaration: FIA

[article 3, paragraphe 3, point d), et article 24 de la directive 2011/61/UE]

Informations à fournir sur les FIA

[article 3, paragraphe 3, point d), et article 24, paragraphe 1, de la directive 2011/61/UE]

| Type d’informations | Informations

Identification du FIA

| 1 | Nom du FIA | | FIA de l’Union européenne: Oui/Non

| 2 |

Gestionnaire du fonds

(Raison sociale et code standard, s’il existe)

| | FIA de l’Union européenne: Oui/Non

| 3 |

Codes d’identification du fonds,

le cas échéant

| |

| 4 | Date de création du FIA | |

| 5 | Domiciliation du FIA | |

| 6 |

Identité du ou des courtiers principaux du FIA

(Raison sociale et code standard, s’il existe)

| |

| 7 | Devise principale du FIA selon la norme ISO 4217 et actifs gérés calculés conformément à l’article 2 | Devise | Total actifs gérés

| 8 | Droit applicable aux trois sources de financement principales (à l’exclusion des parts ou actions du FIA achetées par les investisseurs) | |

| | | |

| 9 | Type de FIA prédominant (un seul choix possible) |

Fonds spéculatif

Fonds de capital-investissement

Fonds immobilier

Fonds de fonds

Autre

Néant

| 10 |

Détail des stratégies d’investissement

(répertorier les stratégies d’investissement du FIA en fonction du type de FIA prédominant indiqué; se reporter si nécessaire aux instructions fournies).

| | | Indiquer la stratégie qui décrit le mieux celle du FIA |

Part de la VIN

(%)

a) Stratégies de type spéculatif

(Complétez cette rubrique si vous avez répondu «fonds spéculatif» à la question sur le type de FIA prédominant.)

| |

Indiquez les stratégies de fonds spéculatifs qui décrivent le mieux les stratégies du FIA

Actions: biais long (Long Bias)

Actions: stratégie de sélection (Long/Short Equity)

Actions: stratégie de position neutre (Market Neutral)

Actions: biais court (Short Bias)

Valeur relative: arbitrage sur produits de taux (Fixed Income Arbitrage)

Valeur relative: arbitrage sur obligations convertibles (Convertible Bond Arbitrage)

Valeur relative: arbitrage sur la volatilité (Volatility Arbitrage)

Situations spéciales (Event Driven): difficulté/restructuration (Distressed/Restructuring)

Situations spéciales: arbitrage à risque/arbitrage sur fusions-acquisitions (Risk Arbitrage/Merger Arbitrage)

Situations spéciales: Actions - situations spéciales (Equity Special Situations)

Crédit: stratégie de sélection (Credit Long/Short)

Crédit: prêt adossé à des actifs (Asset Based Lending)

Macro

Contrats à terme gérés/Conseillers en placement de dérivés (Managed Futures/CTA): fondamentale

Contrats à terme gérés/Conseillers en placement de dérivés (Managed Futures/CTA): quantitative

Multistratégie (Multi-Strategy)

Autre type de stratégie

| |

b) Stratégies de capital-investissement

(Complétez cette rubrique si vous avez répondu «fonds de capital-investissement» à la question sur le type de FIA prédominant)

| |

Indiquez les stratégies de fonds de capital-investissement qui décrivent le mieux les stratégies du FIA

Capital-risque (Venture Capital)

Capital-développement (Growth Capital)

Capital-mezzanine (Mezzanine Capital)

Multistratégie (Multi-Strategy)

Autre type de stratégie

| |

c) Stratégies d’investissement immobilier

(Complétez cette rubrique si vous avez répondu «fonds immobiliers» à la question sur le type de FIA prédominant.)

| |

Indiquez les stratégies d’investissement immobilier qui décrivent le mieux les stratégies du FIA

Immobilier résidentiel

Immobilier commercial

Immobilier industriel

Multistratégie

Autre type de stratégie

| |

d) Stratégies de fonds de fonds

(Complétez cette rubrique si vous avez répondu «fonds de fonds» à la question sur le type de FIA prédominant.)

| |

Indiquez les stratégies de fonds de fonds qui décrivent le mieux les stratégies du FIA

Fonds de fonds spéculatifs

Fonds de fonds de capital-investissement

Autre type de fonds de fonds

| |

e) Autres stratégies

(Complétez cette rubrique si vous avez répondu «Autre» à la question sur le type de FIA prédominant.)

| |

Indiquez les autres types de stratégies qui décrivent le mieux les stratégies du FIA

Fonds de matières premières

Fonds investi en actions

Fonds à revenu fixe

Fonds d’infrastructure

Autre

| |

Principales sources d’exposition et principaux points de concentration

| 11 | Principaux instruments négociés par le FIA | |

| | | Type d’instrument/code | Valeur (calculée conformément à l’article 3 de la directive sur les gestionnaires de FIA) | Position longue/courte

| 12 | Zone géographique | |

| | Ventiler les investissements du FIA par zone géographique, en pourcentage de sa valeur d’inventaire nette totale | % de la VIN |

| | Afrique | |

| | Asie-Pacifique (en dehors du Moyen-Orient) | |

| | Europe (EEE) | |

| | Europe (autre que l’EEE) | |

| | Moyen-Orient | |

| | Amérique du Nord | |

| | Amérique du Sud | |

| | Zone supranationale/plurirégionale | |

| 13 | Dix principales expositions au risque du FIA à la date de déclaration (en termes absolus):

| | 1er | | | | | |

| | 2e | | | | | |

| | 3e | | | | | |

| | 4e | | | | | |

| | 5e | | | | | |

| | 6e | | | | | |

| | 7e | | | | | |

| | 8e | | | | | |

| | 9e | | | | | |

| | 10e | | | | | |

| 14 | Cinq principaux points de concentration du portefeuille:

| | 1er | | | | | |

| | 2e | | | | | |

| | 3e | | | | | |

| | 4e | | | | | |

| | 5e | | | | | |

| 15 |

Taille habituelle des opérations ou positions

(Complétez cette rubrique si vous avez répondu «fonds de capital-investissement» à la question sur le type de FIA prédominant.)

[Un seul choix possible]

Très réduite

Réduite

Moyenne inférieure

Moyenne supérieure

Importante

Très importante

| 16 | Principaux marchés sur lesquels négocie le FIA | |

| | Veuillez indiquer le nom et l’identifiant (code MIC), s’il est disponible, du marché d’exposition maximale | |

| | Veuillez indiquer le nom et l’identifiant (code MIC), s’il est disponible, du deuxième marché par ordre décroissant d’exposition | |

| | Veuillez indiquer le nom et l’identifiant (code MIC), s’il est disponible, du troisième marché par ordre décroissant d’exposition | |

| 17 | Concentration des investisseurs | |

| | Veuillez donner le pourcentage approximatif des actions du FIA qui sont la propriété effective des cinq bénéficiaires effectifs détenant les plus fortes participations dans le FIA (en pourcentage du nombre de ses parts ou actions en circulation); indiquez prioritairement les bénéficiaires effectifs, s’ils sont connus ou identifiables. | |

| | Concentration par type d’investisseurs (en l’absence d’informations précises, fournir une estimation): | % |

| |

— Clients professionnels [au sens de la directive 2004/39/CE (MiFID)]:

— Investisseurs de détail:

| |

Les valeurs monétaires sont à indiquer dans la monnaie principale du FIA.

Informations à fournir aux autorités compétentes sur les FIA

(article 24, paragraphe 2, de la directive 2011/61/UE)

| | Type d’informations | Informations

Identification du FIA

| 1 | Nom du FIA | | FIA de l’Union européenne: Oui/Non

| 2 | Gestionnaire du fonds | | FIA de l’Union européenne: Oui/Non

| 1 | Nom du FIA | | |

| 2 | Gestionnaire du fonds | | |

| 3 | Codes d’identification du fonds, le cas échéant | | |

| 4 | Date de création du FIA | | |

| 5 | Devise principale du FIA selon la norme ISO 4217 et actifs gérés calculés conformément à l’article 2 | Devise | Total actifs gérés

| 6 | Identité du ou des courtiers principaux du FIA | | |

| 7 | Droit applicable aux trois sources de financement principales | | |

Instruments négociés et différents types d’expositions

| 8 | Détail des expositions prises et principales catégories d’actifs dans lesquelles le FIA a investi à la date de déclaration:

| |

a) Titres

| | Valeur longue (positions acheteuses) | Valeur courte (positions vendeuses)

| | Trésorerie et équivalents de trésorerie | |

| | | Autres éléments liquides et quasi liquides (à l’exclusion des titres d’État) | |

| | Actions cotées | |

| | Actions non cotées | |

| | Obligations de sociétés autres que des établissements financiers | |

| | | Catégorie spéculative (non-investment grade) | |

| | Obligations de sociétés émises par des établissements financiers | |

| | | Catégorie spéculative (non-investment grade) | |

| | Obligations souveraines | |

| | | Obligations UE avec une maturité résiduelle supérieure à 1 an | |

| | | Obligations non-G10 avec une maturité résiduelle de 0 à 1 an | |

| | | Obligations non-G10 avec une maturité résiduelle supérieure à 1 an | |

| | Obligations convertibles autres qu’émises par des établissements financiers | |

| | | Catégorie spéculative (non-investment grade) | |

| | Obligations convertibles d’établissements financiers | |

| | | Catégorie spéculative (non-investment grade) | |

| | Prêts | |

| | Produits structurés/titrisés | |

| | | Titres adossés à des crédits hypothécaires (TACH) résidentiels (RMBS) | |

| | | Titres adossés à des crédits hypothécaires (TACH) commerciaux (CMBS) | |

| | | Titres courts adossés à des actifs (ABCP) | |

| | | Obligations adossées à des créances/à des prêts bancaires (CDO/CLO) | |

| | | Produits indiciels cotés (Exchange traded products – ETP) | |

| |

b) Dérivés

| Valeur longue | Valeur courte

| | Dérivés sur actions | |

| | Dérivés à revenu fixe | |

| | Contrats d’échange sur risque de crédit (CDS) | |

| | | Exotique (y compris sur tranches de produits de crédit) | |

| | | Valeur brute |

| | Dérivés de change (à des fins d’investissement) | |

| | Dérivés de taux d’intérêt | |

| | | Valeur longue | Valeur courte

| | Dérivés sur matières premières | |

| | |

— Pétrole brut

| |

| | |

— Gaz naturel

| |

| | |

— Electricité

| |

| | | Autres matières premières ou marchandises | |

| | |

— Métaux industriels

| |

| | |

— Bétail

| |

| | |

— Produits agricoles

| |

| | Autres dérivés | |

| |

c) Actifs physiques (corporels/réels)

| Valeur longue |

| | Actifs physiques: Biens immobiliers | |

| | Actifs physiques: Matières premières | |

| | Actifs physiques: Bois de construction | |

| | Actifs physiques: Objets d’art et de collection | |

| | Actifs physiques: Moyens de transport | |

| | Actifs physiques: Autres | |

| |

d) Organismes de placement collectif

| Valeur longue |

| | Investissements dans des OPC gérés par le gestionnaire de FIA | |

| | Investissements dans des OPC non gérés par le gestionnaire de FIA | |

| |

e) Investissements dans d’autres catégories d’actifs

| | Valeur longue | Valeur courte

| 9 | Valeur des volumes échangés dans chaque catégorie d’actifs sur la période de déclaration | | |

| |

a) Titres

| | Valeur de marché |

| | Obligations de sociétés autres que des établissements financiers | | |

| | | Catégorie spéculative (non-investment grade) | |

| |

b) Dérivés

| | Valeur notionnelle | Valeur de marché

| | Contrats d’échange sur risque de crédit (CDS) | | |

| | Dérivés de change (à des fins d’investissement) | | |

| |

c) Actifs physiques (corporels/réels)

| | Valeur de marché |

| | Actifs physiques: Objets d’art et de collection | | |

| |

d) Organismes de placement collectif

| | |

| |

e) Autres catégories d’actifs

| | |

| 10 | Total des valeurs d’expositions longues et courtes (avant couverture de change) pour les devises suivantes: | Valeur longue | Valeur courte

| | AUD | | |

| | CAD | | |

| | CHF | | |

| | EUR | | |

| | GBP | | |

| | HKD | | |

| | JPY | | |

| | USD | | |

| 11 |

Taille habituelle des opérations ou positions

(Complétez cette rubrique si vous avez répondu «fonds de capital-investissement» à la question sur le type de FIA prédominant.)

[Un seul choix possible]

Très réduite

(< 5 millions d’EUR)

Réduite

(5 millions d’EUR à < 25 millions d’EUR)

Moyenne inférieure

(25 millions d’EUR à < 150 millions d’EUR)

Moyenne supérieure (150 millions d’EUR à < 500 millions d’EUR)

Importante

(500 millions d’EUR à 1 milliard d’EUR)

Très importante

(plus de 1 milliard d’EUR)

| 12 |

Influence dominante [voir article 1er de la directive 83/349/CEE du Conseil (JO L 193 du 18.7.1983, p. 1)]

(Complétez cette rubrique si vous avez répondu «fonds de capital-investissement» à la question sur le type de FIA prédominant.) (compléter cette rubrique pour chaque entreprise sur laquelle le FIA a une influence dominante au sens de l’article 1er de la directive 83/349/CEE (ne rien indiquer en cas d’absence d’influence dominante)

| Nom | % des droits de vote | Type d’opération

| | | | |

Profil de risque du FIA

1. Profil de risque de marché

| 13 | Rendement annuel attendu des investissements/TRI dans des conditions normales de marché (en %) | |

2. Profil de risque de contrepartie

| 14 | Mécanismes de négociation et de compensation | | |

| |

a) Estimation du % (en valeur de marché) de titres négociés:

(ne rien indiquer en l’absence de négociation de titres)

| % |

| |

b) Estimation du % (en volume) de dérivés négociés:

(ne rien indiquer en l’absence de négociation de dérivés)

| % |

| |

c) Estimation du % (en volume) d’opérations sur dérivés compensées:

(ne rien indiquer en l’absence de négociation de dérivés)

| % |

| |

d) Estimation du % (en valeur de marché) d’opérations de pension compensées:

(ne rien indiquer en l’absence d’opérations de pension)

| % |

| 15 | Valeur des collatéraux et autres soutiens de crédit que le FIA a fournis à l’ensemble des contreparties | |

| |

a) Valeur des collatéraux fournis sous forme de trésorerie et équivalents de trésorerie

| |

b) Valeur des collatéraux fournis sous forme d’autres titres (à l’exclusion de la trésorerie et des équivalents de trésorerie)

| |

c) Valeur des autres types de collatéraux et de soutiens de crédit fournis (inclure la valeur faciale des lettres de crédit et autres soutiens de crédit similaires à des tiers)

| |

| 16 | Sur le montant des collatéraux et autres soutiens de crédit que le fonds déclarant a fournis à des contreparties: quel est le pourcentage réhypothéqué par ces contreparties? | |

| 17 | Cinq plus importantes expositions à des contreparties (hors CCP) | |

| |

a) Indiquer les cinq contreparties sur lesquelles le FIA détient les expositions nettes au risque de contrepartie les plus importantes en valeur de marché, mesurées en % de la VIN du FIA

| Nom | Exposition totale

| |

b) Indiquer les cinq contreparties détenant les expositions nettes au risque de contrepartie du FIA les plus importantes en valeur de marché, mesurées en % de la VIN du FIA

| Nom | Exposition totale

| 18 | Compensation directe via des contreparties centrales de compensation (CCP) | |

| |

a) Durant la période couverte par la déclaration, le FIA a-t-il compensé directement des opérations en passant par une CCP?

Oui

Non (passez directement à la question 21)

| |

b) En cas de réponse affirmative au point 18 a), indiquer les trois principales CCP concernées, en termes d’exposition nette au risque de crédit

| Nom | Valeur détenue

| | CCP 1 | | |

| | CCP 2 | | |

| | CCP 3 | | |

3. Profil de liquidité

Profil de liquidité du portefeuille

| 19 |

Profil de liquidité des investisseurs

Pourcentage du portefeuille liquidable sous:

| | | | | | | |

| 20 | Montant de liquidités non soumises à restrictions | |

Profil de liquidité des investisseurs

| 21 |

Profil de liquidité des investisseurs

Pourcentage des actions d’investisseurs (en % de la VIN du FIA) remboursables sous:

| |

| | | | | | | |

| 22 | Remboursement des investisseurs | | |

| |

a) Le FIA offre-t-il d’ordinaire aux investisseurs un droit de retrait/remboursement?

| Oui | Non

| | | |

| |

b) Quelle est la fréquence des remboursements aux investisseurs? (si plusieurs catégories d’actions ou de parts sont concernées, indiquer la plus importante en pourcentage de la VIN)

[Un seul choix possible]

quotidienne

hebdomadaire

bihebdomadaire

mensuelle

trimestrielle

Semestrielle

Annuelle

Autres

Sans objet

| |

c) Quel est le délai de préavis (en jours) à respecter pour les remboursements?

(indiquer un délai pondéré en fonction des actifs si plusieurs catégories d’actions ou de parts sont concernées)

| |

d) Quelle est la période de verrouillage (lock-up) pour l’investisseur, en jours (indiquer un délai pondéré en fonction des actifs si plusieurs catégories d’actions ou de parts sont concernées)

| |

| 23 | Traitement spécial ou préférentiel | |

| |

a) À la date de déclaration, quel pourcentage de la VIN du FIA fait l’objet des dispositions suivantes:

| % de la VIN |

| | | | |

| |

b) Indiquer le pourcentage d’actifs du FIA, en valeur nette d’inventaire, faisant actuellement l’objet d’un traitement spécial du fait de leur nature non liquide en vertu de l’article 23, paragraphe 4, point a), de la directive sur les gestionnaires de FIA, y compris ceux indiqués à la rubrique 25 a)

| |

| |

c) Certains investisseurs bénéficient-ils d’un traitement préférentiel ou du droit de bénéficier d’un traitement préférentiel (par exemple en vertu d’une lettre d’avenant) et doivent-ils de ce fait être signalés à l’ensemble des investisseurs conformément à l’article 23, paragraphe 1, point j), de la directive sur les gestionnaires de FIA?

| (Oui ou Non) |

| |

d) Dans l’affirmative, veuillez indiquer tous les traitements préférentiels appliqués:

| |

| | en matière d’accords concernant la liquidité | | |

| 24 | Indiquer comment se répartit la propriété des parts du FIA entre les différents groupes d’investisseurs (en % de la VIN des actifs du FIA; indiquer prioritairement les bénéficiaires effectifs, s’ils sont connus ou identifiables) | |

| 25 | Financement de la liquidité | |

| |

a) Indiquer la somme des emprunts contractés par le FIA et des sources de financement en espèces dont il dispose (en y incluant toutes les lignes de crédit, utilisées ou non, confirmées ou non, ainsi que tout financement à terme)

| |

b) Répartir le montant indiqué au point a) entre les différentes périodes suivantes, en fonction de la durée maximale pour laquelle le créancier s’est engagé contractuellement à fournir le financement:

| |

| | | | | | | |

4. Risques liés aux emprunts

| 26 | Valeur des emprunts de liquidités ou de titres: | |

| | Emprunts de liquidités garantis ou collatéralisés – Via un courtier principal: | | |

| | Emprunts de liquidités garantis ou collatéralisés – Via une opération de pension: | | |

| | Emprunts de liquidités garantis ou collatéralisés – Via un courtier principal: | | |

| 27 | Valeur des emprunts intégrés à des instruments financiers | |

| | Dérivés négociés en bourse: exposition brute, déduction faite de la marge fournie | | |

| | Dérivés négociés de gré à gré: exposition brute, déduction faite de la marge fournie | | |

| 28 | Valeur des titres empruntés pour des positions courtes | | |

| 29 | Exposition brute de structures financières et/ou juridiques contrôlées par le FIA au sens du considérant 78 de la directive sur les gestionnaires de FIA | |

| | … | | |

| 30 | Levier du FIA | | |

| |

a) calculé selon la méthode brute

| | |

| |

b) calculé selon la méthode de l’engagement

| | |

5. Risques opérationnels et autres

| 31 | Nombre total de positions ouvertes: | | |

| 32 | Profil de risque historique

| |

a) Rendement brut des investissements ou TRI du FIA sur la période de déclaration (en %, avant déduction des frais de gestion ou des commissions liées aux résultats)

| |

| | … | | |

| | Dernier mois de la période de déclaration | | |

| |

b) Rendement net des investissements ou TRI du FIA sur la période de déclaration (en %, déduction faite des frais de gestion ou des commissions liées aux résultats)

| |

| | … | | |

| | Dernier mois de la période de déclaration | | |

| |

c) Variations de la valeur d’inventaire nette du FIA sur la période de déclaration (en %, après prise en compte de l’impact des souscriptions et remboursements)

| |

| | … | | |

| | Dernier mois de la période de déclaration | | |

| |

d) Souscriptions sur la période de déclaration

| |

| | … | | |

| | Dernier mois de la période de déclaration | | |

| |

e) Remboursements sur la période de déclaration

| |

| | … | | |

| | Dernier mois de la période de déclaration | | |

Les valeurs monétaires sont à indiquer dans la monnaie principale du FIA.

Résultat des simulations de crise

Veuillez indiquer le résultat des simulations de crise réalisées conformément à l’article 15, paragraphe 3, point b), de la directive 2011/61/UE [les gestionnaires «s’assurent que les risques associés à chaque position d’investissement du FIA et leur effet global sur le portefeuille du FIA peuvent être détectés, mesurés, gérés et suivis de manière appropriée à tout moment, notamment par des procédures de simulation de crise appropriées»] (texte libre)

Les valeurs monétaires sont à indiquer dans la monnaie principale du FIA.

Veuillez indiquer le résultat des simulations de crise réalisées conformément à l’article 16, paragraphe 1, deuxième alinéa, de la directive 2011/61/UE [«Les gestionnaires effectuent régulièrement des simulations de crise, dans des conditions normales et exceptionnelles de liquidité, qui leur permettent d’évaluer le risque de liquidité des FIA, et d’effectuer en conséquence un suivi du risque de liquidité des FIA.»] (texte libre)

Les valeurs monétaires sont à indiquer dans la monnaie principale du FIA.

Informations sur les FIA à mettre à la disposition des autorités compétentes

(article 24, paragraphe 4, de la directive 2011/61/UE)

| | Type d’informations | Informations

| 1 | Sur le montant des collatéraux et autres soutiens de crédit que le fonds déclarant a fournis à des contreparties: quel est le pourcentage réhypothéqué par ces contreparties? | |

Risques liés aux emprunts

| 2 | Valeur des emprunts de liquidités ou de titres: | |

| | Emprunts de liquidités non garantis: | |

| | Emprunts de liquidités garantis ou collatéralisés – Via un courtier principal: | |

| | Emprunts de liquidités garantis ou collatéralisés – Via une opération de pension: | |

| | Emprunts de liquidités garantis ou collatéralisés – Via un courtier principal: | |

| 3 | Valeur des emprunts incorporés dans des instruments financiers | |

| | dérivés négociés en bourse: exposition brute, déduction faite de la marge fournie | |

| | Dérivés négociés de gré à gré: exposition brute, déduction faite de la marge fournie | |

| 4 | Cinq principales sources de liquidités ou de titres (positions courtes): | |

| | Source la plus importante: | |

| | 2e source par ordre décroissant d’importance | |

| | 3e source par ordre décroissant d’importance | |

| | 4e source par ordre décroissant d’importance | |

| | 5e source par ordre décroissant d’importance | |

| 5 | Valeur des titres empruntés pour des positions courtes | |

| 6 | Exposition brute de structures financières et/ou juridiques contrôlées par le FIA au sens du considérant 78 de la directive sur les gestionnaires de FIA | |

| | Structure financière et/ou juridique | |

| | … | |

| 7 | Levier du FIA: | |

| |

a) Méthode brute

| |

b) Méthode de l’engagement

| |

Les valeurs monétaires sont à indiquer dans la monnaie principale du FIA.

Article annexe IV

Aller plus loin