Données de référence de la contrepartie
Les tableaux 2 et 3 précisent les obligations déclaratives pour chaque attribut de données des données de référence de la contrepartie décrites dans le modèle 1 de l'annexe I.
Le tableau 2 précise les obligations des contreparties résidant dans un État membre déclarant alors que le tableau 3 précise les obligations des contreparties ne résidant pas dans un État membre déclarant.
La classification suivante est utilisée:
a) Nsous réserve de l'existence de dispositifs individuels, les BCN compétentes peuvent décider de ne pas recueillir ces informations auprès des différents agents déclarants;
b) Xinformations dont la déclaration n'est pas exigée.
En l'absence de classification, les informations doivent être déclarées.
Lorsque les données répondent à plusieurs descriptions figurant aux tableaux 2 ou 3, les obligations de déclaration les plus pesantes s'appliquent.
Tableau 2
Obligations particulières de déclaration concernant les données de référence de la contrepartie pour les contreparties résidant dans un État membre déclarant
| |
1. Agent déclarant
|
2. Agent observé
|
3. Créancier
|
4. Débiteur — tous les instruments créés avant le 1er septembre 2018
|
5. Débiteur — au moins un instrument créé le, ou après le 1er septembre 2018
|
6. Fournisseur de la protection
|
7. Entreprise du siège social
|
8. Entreprise mère immédiate du débiteur
|
9. Entreprise mère ultime du débiteur
|
10. Initiateur
|
11. Organe de gestion
Données de référence de la contrepartie
| Identifiant de la contrepartie | | | | | | | | | | |
| Identifiant de l'entité juridique (LEI) | | | N | N | N | N | N | N | N | N | N
| Identifiant national | N | N | N | | | N | N | N | N | N | N
| Identifiant de l'entreprise du siège social | X | X | X | N | | N | X | X | X | X | X
| Identifiant de l'entreprise mère immédiate | X | X | X | N | | N | X | X | X | X | X
| Identifiant de l'entreprise mère ultime | X | X | X | N | | N | X | X | X | X | X
| Nom | | | | | | | | | | |
| Adresse: rue | | | | | | | | | | | N
| Adresse: ville/localité | | | | | | | | | | | N
| Adresse: département/division administrative | | | | | | | | | | | N
| Adresse: code postal | | | | | | | | | | | N
| Adresse: pays | | | | | | | | | | | N
| Forme juridique | | | | | | | | | | | N
| Secteur institutionnel | | | | | | | | | | | N
| Activité économique | X | X | | | | N | | | N | N | N
| État d'avancement des procédures judiciaires | X | X | X | N | | N | N | N | N | N | N
| Date d'ouverture de la procédure judiciaire | X | X | X | N | | N | N | N | N | N | N
| Taille de l'entreprise | X | X | X | N | | N | N | N | N | N | N
| Date de la taille de l'entreprise | X | X | X | N | | N | N | N | N | N | N
| Nombre de salariés | X | X | X | N | | N | N | N | N | N | X
| Total du bilan | X | X | X | N | | N | N | N | N | N | X
| Chiffre d'affaires annuel | X | X | X | N | | N | N | N | N | N | X
| Référentiel comptable | | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X
Tableau 3
Obligations particulières de déclaration concernant les données de référence de la contrepartie pour les contreparties ne résidant pas dans un État membre déclarant
| |
1. Agent déclarant
|
2. Agent observé
|
3. Créancier
|
4. Débiteur — tous les instruments créés avant le 1er septembre 2018
|
5. Débiteur — au moins un instrument créé le, ou après le 1er septembre 2018
|
6. Fournisseur de la protection
|
7. Entreprise du siège social
|
8. Entreprise mère immédiate du débiteur
|
9. Entreprise mère ultime du débiteur
|
10. Initiateur
|
11. Organe de gestion
Données de référence de la contrepartie
| Identifiant de la contrepartie | s.o. | | | | | | | | | |
| Identifiant de l'entité juridique (LEI) | s.o. | | N | N | N | N | N | N | N | N | N
| Identifiant national | s.o. | N | N | N | N | N | N | N | N | N | N
| Identifiant de l'entreprise du siège social | s.o. | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X
| Identifiant de l'entreprise mère immédiate | s.o. | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X
| Identifiant de l'entreprise mère ultime | s.o. | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X
| Nom | s.o. | | | | | | | | | |
| Adresse: rue | s.o. | | | | | | | | | | N
| Adresse: ville/localité | s.o. | | | | | | | | | | N
| Adresse: département/division administrative | s.o. | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X
| Adresse: code postal | s.o. | | | | | | | | | | N
| Adresse: pays | s.o. | | | | | | | | | | N
| Forme juridique | s.o. | | | | | | | | | | N
| Secteur institutionnel | s.o. | | | | | | | | | | N
| Activité économique | s.o. | X | N | N | N | N | N | N | N | N | N
| État d'avancement des procédures judiciaires | s.o. | X | X | X | N | N | X | X | X | X | X
| Date d'ouverture de la procédure judiciaire | s.o. | X | X | X | N | N | X | X | X | X | X
| Taille de l'entreprise | s.o. | X | X | X | N | N | X | X | X | X | X
| Date de la taille de l'entreprise | s.o. | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X
| Nombre de salariés | s.o. | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X
| Total du bilan | s.o. | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X
| Chiffre d'affaires annuel | s.o. | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X
| Référentiel comptable | s.o. | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X