Formulaires et modèles pour les procédures d'accès
[Article 33, paragraphe 6, article 49, paragraphe 6, article 52, paragraphe 4, et article 53, paragraphe 5, du règlement (UE) no 909/2014]
Tableau 1
Modèle pour les demandes d'établissement de liens entre DCT et pour les demandes d'accès entre DCT et contrepartie centrale ou plate-forme de négociation
I. Informations générales
| Expéditeur: partie demandeuse |
| Destinataire: partie destinataire |
| Date de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par la partie demandeuse |
II. Identification de la partie demandeuse
| Raison sociale de la partie demandeuse |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| LEI |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de la demande (nom, fonction, numéro de téléphone, adresse électronique) | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
III. Services sur lesquels porte la demande
| Types de prestations |
| Description des services |
IV. Identification des autorités
| Nom et coordonnées de l'autorité compétente de la partie demandeuse | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
| Nom et coordonnées de l'autorité concernée visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014 | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
|
V. Toute autre information et tout autre document utiles
Tableau 2
Modèle pour les réponses favorables aux demandes d'établissement de liens entre DCT et pour les réponses favorables aux demandes d'accès entre DCT et contrepartie centrale ou plate-forme de négociation
I. Informations générales
| Expéditeur: partie destinataire |
| Destinataire: partie demandeuse |
| Date de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par la partie demandeuse |
| Date de réception de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par la partie destinataire |
II. Identification du DCT destinataire
| Raison sociale de la partie destinataire |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| LEI |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de l'examen de la demande (nom, fonction, numéro de téléphone, adresse électronique) | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
III. Identification de la partie demandeuse
| Raison sociale de la partie demandeuse |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| LEI |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de la demande (nom, fonction, numéro de téléphone, adresse électronique) | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
| Accès donné | OUI
IV. Identification des autorités
| Nom et coordonnées de l'autorité compétente de la partie destinataire (personne de contact principale, nom, fonction, numéro de téléphone, adresse électronique) | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
| Nom et coordonnées de l'autorité concernée visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014 (personne de contact principale, nom, fonction, numéro de téléphone, adresse électronique) | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
|
V. Toute autre information et tout autre document utiles
Tableau 3
Modèle pour les réponses défavorables aux demandes d'accès à un DCT
I. Informations générales
| Expéditeur: DCT destinataire |
| Destinataire: partie demandeuse |
| Date de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par la partie demandeuse |
| Date de réception de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par le DCT destinataire |
II. Identification du DCT destinataire
| Raison sociale du DCT destinataire |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| LEI |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de l'examen de la demande d'accès | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
III. Identification de la partie demandeuse
| Raison sociale de la partie demandeuse |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| LEI |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de la demande d'accès | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
IV. Analyse de risque de la demande d'accès
| Risques juridiques découlant de la prestation des services |
| Risques financiers découlant de la prestation des services |
| Risques opérationnels découlant de la prestation des services |
V. Résultats de l'analyse de risque
| L'accès aurait une incidence sur le profil de risque du DCT | OUI | NON
| L'accès aurait une incidence sur le bon fonctionnement des marchés financiers | OUI | NON
| L'accès créerait un risque systémique | OUI | NON
| En cas de refus d'accès, synthèse des raisons motivant ce refus |
| Date limite de dépôt d'une plainte de la partie demandeuse auprès de l'autorité compétente du DCT destinataire |
| Accès donné | NON
VI. Identification des autorités
| Nom et coordonnées de l'autorité compétente du DCT destinataire | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
| Nom et coordonnées de l'autorité concernée visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014 | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
|
VII. Toute autre information et tout autre document utiles
Tableau 4
Modèle pour les réponses défavorables aux demandes d'accès aux flux de transactions d'une contrepartie centrale ou d'une plateforme de négociation
I. Informations générales
| Expéditeur: partie destinataire |
| Destinataire: DCT demandeur |
| Date de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par le DCT demandeur |
| Date de réception de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par la partie destinataire |
II. Identification de la partie destinataire
| Raison sociale de la partie destinataire |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| LEI |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de l'examen de la demande d'accès (nom, fonction, numéro de téléphone, adresse électronique) | | | |
III. Identification du DCT demandeur
| Raison sociale du DCT demandeur |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| LEI |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de la demande d'accès (nom, fonction, numéro de téléphone, adresse électronique) | | | |
IV. Analyse de risque de la demande d'accès
| Risques découlant de la prestation des services |
V. Résultats de l'analyse de risque
| L'accès aurait une incidence sur le bon fonctionnement des marchés financiers | OUI | NON
| L'accès créerait un risque systémique | OUI | NON
| Synthèse des raisons motivant ce refus |
| Date limite de dépôt d'une plainte du DCT demandeur auprès de l'autorité compétente de la partie destinataire |
| Accès donné | NON
VI. Identification des autorités
| Nom et coordonnées de l'autorité compétente de la partie destinataire (personne de contact principale, nom, fonction, numéro de téléphone, adresse électronique) | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
| Nom et coordonnées de l'autorité concernée visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014 (personne de contact principale, nom, fonction, numéro de téléphone, adresse électronique) | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
|
VII. Toute autre information et tout autre document utiles
Tableau 5
Modèle de plainte suite à une réponse défavorable à une demande d'accès à un DCT
I. Informations générales
| Expéditeur: partie demandeuse |
| Destinataire: autorité compétente du DCT destinataire |
| Date de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par la partie demandeuse |
| Date de réception de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par le DCT destinataire |
II. Identification de la partie demandeuse
| Raison sociale de la partie demandeuse |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| LEI |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de la demande d'accès (nom, fonction, numéro de téléphone, adresse électronique) |
III. Identification du DCT destinataire
| Raison sociale du DCT destinataire |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de l'examen de la demande d'accès | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
IV. Observations de la partie demandeuse relatives à l'évaluation des risques de la demande d'accès menées par le DCT destinataire et aux motifs du refus d'accès
| Observations de la partie demandeuse sur les risques juridiques liés à la fourniture des services |
| Observations de la partie demandeuse sur les risques financiers liés à la fourniture des services |
| Observations de la partie demandeuse sur les risques opérationnels liés à la fourniture des services |
| Observations de la partie demandeuse concernant le refus de fournir les services visés à la section A, point 1, de l'annexe du règlement (UE) no 909/2014 en ce qui concerne l'émission de titres spécifique. |
| Observations de la partie demandeuse sur les raisons pour lesquelles la partie destinataire a refusé l'accès |
| Toute information utile supplémentaire |
V. Annexes
| Copie de la demande initiale d'accès transmise par la partie demandeuse au DCT destinataire
| Copie de la réponse du DCT destinataire à la demande d'accès initiale
|
VI. Toute autre information et tout autre document utiles
Tableau 6
Modèle de plainte suite à une réponse défavorable à une demande d'accès aux flux de transactions d'une contrepartie centrale ou d'une plateforme de négociation
I. Informations générales
| Expéditeur: DCT demandeur |
| Destinataire: autorité compétente de la partie destinataire |
| Date de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par le DCT demandeur |
| Date de réception de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par la partie destinataire |
II. Identification du DCT demandeur
| Raison sociale du DCT demandeur |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| LEI |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de la demande d'accès (nom, fonction, numéro de téléphone, adresse électronique) |
III. Identification de la partie destinataire
| Raison sociale de la partie destinataire |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de l'examen de la demande d'accès | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
IV. Observations du DCT demandeur relatives à l'évaluation des risques de la demande d'accès menées par la partie destinataire et aux motifs du refus d'accès
| Observations du DCT demandeur sur les risques liés à la fourniture des services |
| Observations du DCT demandeur sur les raisons pour lesquelles la partie destinataire a refusé l'accès |
| Toute information utile supplémentaire |
V. Annexes
| Copie de la demande initiale d'accès transmise par le DCT demandeur à la partie destinataire
| Copie de la réponse de la partie destinataire à la demande d'accès initiale
|
VI. Toute autre information et tout autre document utiles
Tableau 7
Modèle pour la consultation d'autres autorités en ce qui concerne l'examen du refus d'accès ou pour une saisine de l'AEMF
I. Informations générales
| Expéditeur: autorité compétente de la partie destinataire |
|
Destinataire:
a) l'autorité compétente du lieu d'établissement du participant demandeur; ou
b) l'autorité compétente du lieu d'établissement de l'émetteur demandeur; ou
c) l'autorité compétente du DCT demandeur et l'autorité concernée du DCT demandeur visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014; ou
d) l'autorité compétente de la contrepartie centrale ou de la plateforme de négociation demandeuse et l'autorité concernée visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014; ou
e) l'AEMF (en cas de saisine de l'AEMF)
|
| Date de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par la partie demandeuse |
| Date de réception de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par la partie destinataire |
| Date de réception du refus de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par l'autorité compétente de la partie destinataire |
II. Identification des autorités
| Nom et coordonnées de l'autorité compétente de la partie destinataire | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
| Le cas échéant, nom et coordonnées de l'autorité concernée de la partie destinataire visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014 | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
III. Identification de la partie demandeuse
| Raison sociale de la partie demandeuse |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| LEI |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de la demande d'accès (nom, fonction, numéro de téléphone, adresse électronique) |
IV. Identification de la partie destinataire
| Raison sociale de la partie destinataire |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| LEI |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de l'examen de la demande d'accès | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
V. Appréciation, par l'autorité compétente, de la partie destinataire
|
Observations de l'autorité compétente en ce qui concerne:
a) les raisons pour lesquelles la partie destinataire a refusé l'accès, et
b) les arguments de la partie demandeuse
|
| Le cas échéant, les observations de l'autorité concernée de la partie destinataire visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014 |
| Le refus d'accès est jugé injustifié | OUI | NON
| Raisons invoquées par l'autorité compétente de la partie destinataire à l'appui de son appréciation |
VI. Annexes
| Copie de la demande initiale d'accès transmise par la partie demandeuse à la partie destinataire
| Copie de la réponse de la partie destinataire à la demande d'accès initiale
| Copie de la plainte de la partie demandeuse concernant le refus d'accès
|
VII. Toute autre information et tout autre document utiles
Tableau 8
Modèle de réponse à la consultation par l'autorité compétente ou d'autres autorités en ce qui concerne l'examen du refus d'accès, et de saisine de l'AEMF
I. Informations générales
|
Expéditeur:
a) l'autorité compétente du lieu d'établissement du participant demandeur; ou
b) l'autorité compétente du lieu d'établissement de l'émetteur demandeur; ou
c) l'autorité compétente du DCT demandeur et l'autorité concernée visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014; ou
d) l'autorité compétente de la contrepartie centrale ou de la plateforme de négociation demandeuse et l'autorité concernée visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014.
|
|
Destinataire:
a) l'autorité compétente de la partie destinataire; ou
b) l'AEMF.
|
| Date de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par la partie demandeuse |
| Date de réception de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par la partie destinataire |
| Date de réception de la plainte pour refus d'accès |
| Numéro de référence fourni par l'autorité compétente de la partie destinataire |
| Date de réception des résultats de l'examen présentés par l'autorité compétente de la partie destinataire |
| Numéro de référence fourni par l'autorité compétente de la partie demandeuse |
II. Identification de l'autorité qui présente la réponse à l'appréciation par l'autorité compétente de la partie destinataire
|
Nom et coordonnées de:
a) l'autorité compétente du lieu d'établissement du participant demandeur; ou
b) l'autorité compétente du lieu d'établissement de l'émetteur demandeur; ou
c) l'autorité compétente du DCT demandeur et l'autorité concernée du DCT demandeur visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014; ou
d) l'autorité compétente de la contrepartie centrale ou de la plateforme de négociation demandeuse et l'autorité concernée visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014.
| Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
III. Identification de la partie demandeuse
| Raison sociale de la partie demandeuse |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| LEI |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de la demande d'accès (nom, fonction, numéro de téléphone, adresse électronique) |
IV. Identification de la partie destinataire
| Raison sociale de la partie destinataire |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| LEI |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de l'examen de la demande d'accès | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
V. Appréciation, par l'autorité compétente, de la partie destinataire
|
Observations concernant:
a) les raisons pour lesquelles la partie destinataire a refusé l'accès;
b) les arguments de la partie demandeuse;
c) les raisons invoquées par l'autorité compétente de la partie destinataire à l'appui de son appréciation.
|
| Le refus d'accès est jugé injustifié | OUI | NON
| Raisons invoquées par l'autorité à l'appui de son appréciation |
VI. Le cas échéant, appréciation, par l'autorité concernée, de la partie demandeuse visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014
|
Observations concernant:
a) les raisons pour lesquelles la partie destinataire a refusé l'accès;
b) les arguments de la partie demandeuse;
c) les raisons invoquées par l'autorité compétente de la partie destinataire à l'appui de son appréciation.
|
| Le refus d'accès est jugé injustifié | OUI | NON
| Raisons invoquées par l'autorité à l'appui de son appréciation |
VII. Annexes
| Copie de la plainte de la partie demandeuse concernant le refus d'accès, y compris une copie des informations fournies conformément à l'annexe I
| Copie de l'appréciation, par l'autorité compétente de la partie destinataire, de la plainte déposée par la partie demandeuse en ce qui concerne le refus d'accès, y compris une copie des informations fournies conformément à l'annexe II
|
VIII. Toute autre information et tout autre document utiles
Tableau 9
Modèle de réponse à la plainte pour refus d'accès
I. Informations générales
| Expéditeur: autorité compétente de la partie destinataire |
|
Destinataires:
a) la partie demandeuse;
b) la partie destinataire;
c) l'autorité compétente du lieu d'établissement du participant demandeur; ou
d) l'autorité compétente du lieu d'établissement de l'émetteur demandeur; ou
e) en cas de liens entre DCT, l'autorité compétente du DCT demandeur et l'autorité concernée visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014; ou
f) en cas d'accès par une contrepartie centrale ou une plateforme de négociation, l'autorité compétente de la contrepartie centrale ou de la plateforme de négociation demandeuse et l'autorité concernée visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014.
|
| Date de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par la partie demandeuse |
| Date de réception de la demande d'accès |
| Numéro de référence fourni par la partie destinataire |
| Date de réception de la plainte pour refus d'accès |
| Numéro de référence fourni par l'autorité compétente de la partie destinataire |
| Date de réception de l'appréciation par l'autorité compétente de la partie demandeuse et, le cas échéant, de l'autorité concernée de la partie demandeuse visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014 |
| Numéro de référence donné par l'autorité compétente de la partie demandeuse ou, le cas échéant, de l'autorité concernée de la partie demandeuse visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014 |
II. Identification de l'autorité présentant la réponse à la plainte concernant un refus d'accès
| Nom et coordonnées de l'autorité compétente de la partie destinataire | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
III. Identification de la partie demandeuse
| Raison sociale de la partie demandeuse |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| LEI |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de la demande d'accès (nom, fonction, numéro de téléphone, adresse électronique) |
IV. Identification de la partie destinataire
| Raison sociale de la partie destinataire |
| Pays d'origine |
| Adresse légale |
| LEI |
| Nom et coordonnées de la personne responsable de l'examen de la demande d'accès | Nom | Fonction | Téléphone | Adresse électronique
V. Appréciation, par l'autorité compétente, de la partie destinataire
|
Observations concernant:
a) les raisons pour lesquelles la partie destinataire a refusé l'accès;
b) les arguments de la partie demandeuse;
c) les raisons invoquées par l'autorité de la partie demandeuse à l'appui de son appréciation.
|
|
Le cas échéant, les observations de l'autorité concernée de la partie destinataire visée à l'article 12, paragraphe 1, point a), du règlement (UE) no 909/2014 en ce qui concerne:
a) les raisons pour lesquelles la partie destinataire a refusé l'accès;
b) les arguments de la partie demandeuse;
c) les raisons invoquées par l'autorité de la partie demandeuse à l'appui de son appréciation.
|
| Le refus d'accès est jugé injustifié | OUI | NON
| Raisons invoquées par l'autorité compétente de la partie destinataire à l'appui de son appréciation |
VI. Injonction à la partie destinataire d'accorder l'accès à la partie demandeuse
| Si le refus d'accès est jugé injustifié, une copie de l'injonction demandant à la partie destinataire d'accorder l'accès à la partie demandeuse, y compris le délai dans lequel l'accès doit être donné.
|
VII. Toute autre information et tout autre document utiles