Liste minimale des enregistrements que doivent conserver les entreprises d’investissement en fonction de la nature de leurs activités
| Nature de l’obligation | Type d’enregistrement | Résumé du contenu | Référence législative
| Évaluation du client
| | Information aux clients | Contenu visé à l’article 24, paragraphe 4, de la directive 2014/65/UE et aux articles 44 à 51 du présent règlement |
Article 24, paragraphe 4, de la directive 2014/65/UE
Articles 44 à 51 du présent règlement
| | Accords conclus avec les clients | Enregistrements visés à l’article 25, paragraphe 5, de la directive 2014/65/UE |
Article 25, paragraphe 5, de la directive 2014/65/UE
Article 58 du présent règlement
| | Évaluation de l’adéquation et du caractère approprié du service à fournir | Contenu visé à l’article 25, paragraphes 2 et 3, de la directive 2014/65/UE et aux articles 54, 55 et 60 du présent règlement |
Article 25, paragraphes 2 et 3, de la directive 2014/65/UE
Articles 54, 55 et 56 du présent règlement
| Traitement des ordres
| | Traitement des ordres des clients — Transactions agrégées | Enregistrements visés aux articles 67 à 70 du présent règlement |
Article 24, paragraphe 1, et article 28, paragraphe 1, de la directive 2014/65/UE
Articles 67 à 70 du présent règlement
| | Groupement et répartition des transactions pour compte propre | Enregistrements visés à l’article 69 du présent règlement |
Article 24, paragraphe 1, et article 28, paragraphe 1, de la directive 2014/65/UE
Article 69 du présent règlement
| Ordres des clients et transactions
| | Enregistrement des ordres des clients ou des décisions de négociation | Enregistrements visés à l’article 74 du présent règlement |
Article 16, paragraphe 6, de la directive 2014/65/UE
Article 74 du présent règlement
| | Enregistrement des transactions et des traitements d’ordres | Enregistrements visés à l’article 75 du présent règlement |
Article 16, paragraphe 6, de la directive 2014/65/UE
Article 75 du présent règlement
| Information des clients
| | Obligation eu égard aux services fournis aux clients | Contenu visé aux articles 59 à 63 du présent règlement |
Article 24, paragraphes 1 et 6, et article 25, paragraphes 1 et 6, de la directive 2014/65/UE
Articles 59 à 63 du présent règlement
| Protection des actifs des clients
| | Instruments financiers des clients détenus par une entreprise d’investissement | Enregistrements visés à l’article 16, paragraphe 8, de la directive 2014/65/UE et à l’article 2 de la directive déléguée (UE) 2017/593 |
Article 16, paragraphe 8, de la directive 2014/65/UE
Article 2 de la directive déléguée (UE) 2017/593
| | Fonds des clients détenus par une entreprise d’investissement | Enregistrements visés à l’article 16, paragraphe 9, de la directive 2014/65/UE et à l’article 2 de la directive déléguée (UE) 2017/593 |
Article 16, paragraphe 9, de la directive 2014/65/UE
Article 2 de la directive déléguée (UE) 2017/593
| | Utilisation des instruments financiers des clients | Enregistrements visés à l’article 5 de la directive déléguée (UE) 2017/593 |
Article 16, paragraphes 8, 9 et 10 de la directive 2014/65/UE
Article 5 de la directive déléguée (UE) 2017/593
| Communication avec les clients
| | Information sur les coûts et frais liés | Contenu visé à l’article 50 du présent règlement |
Article 24, paragraphe 4, point c), de la directive 2014/65/UE
Article 50 du présent règlement
| | Information sur l’entreprise d’investissement et ses services, instruments financiers et protection des actifs des clients | Contenu visé aux articles 47, 48 et 49 du présent règlement |
Article 24, paragraphe 4, de la directive 2014/65/UE
Articles 47, 48 et 49 du présent règlement
| | Information aux clients | Enregistrement des communications |
Article 24, paragraphe 3, de la directive 2014/65/UE
Article 46 du présent règlement
| | Informations publicitaires (excepté sous forme orale) | Toutes les informations publicitaires communiquées par l’entreprise d’investissement (excepté celles communiquées sous forme orale) comme prévu aux articles 44 et 46 du présent règlement |
Article 24, paragraphe 3, de la directive 2014/65/UE
Articles 44 et 46 du présent règlement
| | Conseil en investissement aux clients de détail | i) Le fait qu’un conseil en investissement a été donné, et l’heure et la date auxquelles il a été donné, ii) l’instrument financier recommandé et iii) le rapport d’adéquation remis au client |
Article 25, paragraphe 6, de la directive 2014/65/UE
Article 54 du présent règlement
| | Recherche en investissements | Chaque élément de recherche en investissements publié par l’entreprise d’investissement sur un support durable |
Article 24, paragraphe 3, de la directive 2014/65/UE
Articles 36 et 37 du présent règlement
| Exigences organisationnelles
| | L’organisation interne et commerciale de l’entreprise | Enregistrements visés à l’article 21, paragraphe 1, point f), du présent règlement |
Article 16, paragraphes 2 à 10, de la directive 2014/65/UE
Article 21, paragraphe 1, point f), du présent règlement
| | Rapports de conformité | Chaque rapport de conformité remis à l’organe de direction |
Article 16, paragraphe 2, de la directive 2014/65/UE
Article 22, paragraphe 2, point c) et article 25, paragraphe 2, du présent règlement
| | Enregistrement des conflits d’intérêts | Enregistrements visés à l’article 35 du présent règlement |
Article 16, paragraphe 3, de la directive 2014/65/UE
Article 35 du présent règlement
| | Incitations | L’information divulguée aux clients en vertu de l’article 24, paragraphe 9, de la directive 2014/65/UE |
Article 24, paragraphe 9, de la directive 2014/65/UE
Articles 11, 12 et 13 de la directive déléguée (UE) 2017/593
| | Rapports de gestion des risques | Chaque rapport de gestion des risques adressé aux instances dirigeantes |
Article 16, paragraphe 5, de la directive 2014/65/UE
Article 23, paragraphe 1, point b), et article 25, paragraphe 2, du présent règlement
| | Rapports d’audit interne | Chaque rapport d’audit interne adressé aux instances dirigeantes |
Article 16, paragraphe 5, de la directive 2014/65/UE
Article 24 et article 25, paragraphe 2, du présent règlement
| | Enregistrements de traitement des plaintes | Chaque plainte et chaque mesure de traitement des plaintes prise pour traiter la plainte |
Article 16, paragraphe 2, de la directive 2014/65/UE
Article 26 du présent règlement
| | Enregistrements des transactions personnelles | Enregistrements visés à l’article 29, paragraphe 5, point c), du présent règlement |
Article 16, paragraphe 2, de la directive 2014/65/UE
Article 29, paragraphe 5, point c), du présent règlement