«A/C» signifie «À compléter».
«S/O» signifie «Sans objet».
| Élément visé à l’annexe I | Entités surveillées ne fournissant que des indices de référence d’importance non critique
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1) Informations générales
| 1 a) | Nom complet | A/C
| 1 b) | Adresse | A/C
| 1 c) | Statut juridique | A/C
| 1 d) | Site internet | A/C
| 1 e) | Personne de contact | A/C
| 1 f) | Situation actuelle en matière d’agrément | A/C
| 1 g) | Activités exercées | A/C
| 1 h) | Actes constitutifs | A/C
| 1 i) | Structure du groupe | A/C
| 1 j) | Déclaration solennelle d’honorabilité | A/C
| 1 k) | Nombre d’indices de référence | A/C
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2) Structure organisationnelle et gouvernance
| 2 a) | Structure organisationnelle interne | A/C
| 2 b) | Procédures RH | A/C
| 2 c) | Nombre de membres du personnel | A/C
| 2 d) | Curriculum Vitæ | A/C
| 2 e) | Extraits de casier judiciaire et déclarations solennelles d’honorabilité | A/C
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3) Conflits d’intérêts
| 3 a) | Politiques et procédures | A/C
| 3 b) | Conflits d’intérêts importants | A/C
| 3 c) | Structure de rémunération | A/C
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4) Structure de contrôle interne, supervision et cadre de responsabilité
| 4 a) | Politiques et procédures de suivi des activités de fourniture d’un indice de référence | A/C
| 4 b) | Signalement interne des infractions | A/C
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5) Description des indices de référence fournis
| 5 a) | Description | A/C
| 5 b) | Marché sous-jacent | A/C
| 5 c) | Contributeurs | A/C
| 5 d) | Corrections | A/C
| 5 e) | Modifications et cessation | A/C
| 5 f) | Liste des indices de référence | A/C
| 5 g) | Déclaration d’indice de référence | A/C
| 5 h) | Exemptions | A/C
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6) Données sous-jacentes et méthodologie
| 6 a) | Politiques et procédures visant à se conformer à l’article 11 du règlement (UE) 2016/1011 | A/C
| 6 b) i) | Documents prouvant le respect de l’article 12 du règlement (UE) 2016/1011 | A/C
| 6 b) ii) | Documents prouvant le respect de l’article 13 du règlement (UE) 2016/1011 | A/C
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7) Externalisation
| 7 | Politiques, procédures et accords d’externalisation visant à démontrer la conformité avec l’article 10 du règlement (UE) 2016/1011 | A/C
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8) Divers
| 8 | Informations supplémentaires | A/C