OPTIONS ET FACULTÉS
Liste des modèles
| PARTIE 1 | Options et facultés prévues par la directive (UE) 2019/2034 et le règlement (UE) 2019/2033
| PARTIE 2 | Nombre d’entreprises d’investissement recourant aux dispositions transitoires prévues par la directive (UE) 2019/2034 et le règlement (UE) 2019/2033
| PARTIE 3 | Éléments variables de la rémunération [article 32 de la directive (UE) 2019/2034]
Remarques générales concernant le remplissage des modèles figurant à l’annexe II
Lorsqu’elles publient des informations sur les critères généraux et les méthodes, les autorités compétentes ne divulguent pas les mesures de surveillance qui visent des entreprises d’investissement spécifiques, que ces mesures concernent une seule entreprise d’investissement ou un groupe d’entreprises d’investissement.
PARTIE 1
Options et facultés prévues par la directive (UE) 2019/2034 et le règlement (UE) 2019/2033
| | Directive (UE) 2019/2034 | Règlement (UE) 2019/2033 | Destinataire | Dénomination | Description de l’option ou de la faculté | Exercées (O/N/S.O.) | Texte national | Référence(s) | Disponible en anglais (O/N) | Détails / Commentaires
| 010 | Date de la dernière mise à jour des informations fournies dans ce document | (jj/mm/aaaa) |
| 020 | Article 5, paragraphe 1 | | Autorité compétente | Application des exigences de la CRD | Les autorités compétentes peuvent décider d’appliquer le règlement (UE) no 575/2013 à une entreprise d’investissement qui exerce des activités visées à l’annexe I, section A, points 3 et 6, de la directive 2014/65/UE si la valeur totale des actifs consolidés de cette entreprise d’investissement atteint ou dépasse 5 000 000 000 EUR, lorsque les conditions de l’article 5, paragraphe 1, de la directive (UE) 2019/2034 s’appliquent. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 030 | Article 24, paragraphe 2 | | Autorité compétente | Capital interne et actifs liquides | Les autorités compétentes peuvent demander aux petites entreprises d’investissement non interconnectées d’appliquer les exigences en matière de capital interne et d’actifs liquides prévues à l’article 24 de la directive (UE) 2019/2034. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 040 | Article 36, paragraphe 2 | | Autorité compétente | Contrôle et évaluation prudentiels | Les autorités compétentes décident au cas par cas si et sous quelle forme le contrôle et l’évaluation doivent être effectués à l’égard des petites entreprises d’investissement non interconnectées. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 050 | Article 40, paragraphe 7 | | Autorité compétente | Exigence de fonds propres supplémentaires | Les autorités compétentes peuvent imposer au cas par cas aux petites entreprises d’investissement non interconnectées des exigences de fonds propres supplémentaires visées à l’article 40 de la directive (UE) 2019/2034. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 060 | Article 41, paragraphe 1 | | Autorité compétente | Exigence de fonds propres supplémentaires | Les autorités compétentes peuvent exiger des entreprises d’investissement qui ne sont pas des petites entreprises d’investissement non interconnectées qu’elles disposent d’un niveau de fonds propres qui couvrirait l’impact potentiel des fluctuations économiques conjoncturelles. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 070 | Article 42, paragraphe 1 | | Autorité compétente | Exigences de liquidité | Les autorités compétentes imposent les exigences spécifiques de liquidité visées à l’article 39, paragraphe 2, point k), de la directive (UE) 2019/2034 aux entreprises d’investissement auxquelles s’appliquent des exigences de liquidité conformément à l’article 42, paragraphe 1, de la directive (UE) 2019/2034. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 080 | Article 46, paragraphe 6 | | Autorité compétente | Dérogation aux critères de détermination du contrôleur du groupe | Les autorités compétentes peuvent désigner un contrôleur sur base consolidée autre que celui visé à l’article 46, paragraphe 6, de la directive (UE) 2019/2034. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 090 | | Article 1er, paragraphe 2, point c) | Autorité compétente | Application des exigences du règlement sur les exigences de fonds propres [règlement (UE) no 575/2013] | L’autorité compétente peut décider d’appliquer les exigences du règlement (UE) no 575/2013 aux entreprises d’investissement qui exercent des activités visées à l’annexe I, section A, points 3 et 6, de la directive 2014/65/UE et pour lesquelles la valeur totale des actifs consolidés de l’entreprise d’investissement ou du groupe d’entreprises d’investissement atteint ou dépasse 15 000 000 000 EUR conformément à l’article 1er, paragraphe 2, du règlement (UE) 2019/2033. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 100 | | Article 1er, paragraphe 5 | Autorité compétente | Application des exigences du règlement (UE) no 575/2013 | Les autorités compétentes peuvent autoriser que les exigences du règlement (UE) no 575/2013 soient appliquées à une entreprise d’investissement qui exerce des activités visées à l’annexe I, section A, points 3 et 6, de la directive 2014/65/UE si cette entreprise d’investissement est une filiale d’un établissement de crédit, d’une compagnie financière holding ou d’une compagnie financière holding mixte conformément à l’article 1er, paragraphe 5, du règlement (UE) 2019/2033. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 110 | | Article 6, paragraphe 1 | Autorité compétente | Application des exigences sur base individuelle | Les autorités compétentes peuvent exempter une entreprise d’investissement de l’application de l’article 5 du règlement (UE) 2019/2033 en ce qui concerne les deuxième, troisième, quatrième, sixième et septième parties lorsque l’ensemble des conditions énoncées à l’article 6, paragraphe 1, sont remplies. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 120 | | Article 6, paragraphe 2 | Autorité compétente | Application des exigences sur base individuelle | Les autorités compétentes peuvent exempter une entreprise d’investissement de l’application de l’article 5 du règlement (UE) 2019/2033 en ce qui concerne la sixième partie lorsque l’ensemble des conditions énoncées à l’article 6, paragraphe 2, sont remplies. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 130 | | Article 6, paragraphe 3 | Autorité compétente | Application des exigences sur base individuelle | Les autorités compétentes peuvent exempter une entreprise d’investissement de l’application de l’article 5 du règlement (UE) 2019/2033 en ce qui concerne la cinquième partie lorsque l’ensemble des conditions énoncées à l’article 6, paragraphe 3, sont remplies. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 140 | | Article 7, paragraphe 4 | Autorité compétente | Application des exigences sur base consolidée | Les autorités compétentes peuvent dispenser l’entreprise mère de se conformer aux obligations prévues à la cinquième partie sur la base de sa situation consolidée. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 150 | | Article 8, paragraphe 1 | Autorité compétente | Application des exigences sur base consolidée | Les autorités compétentes peuvent autoriser l’application de l’article 8 du règlement (UE) 2019/2033 lorsque les structures de groupe sont suffisamment simples, et qu’il n’existe pas de risques significatifs pour les clients ou le marché liés au groupe d’entreprises d’investissement dans son ensemble qui, dans le cas contraire, nécessiteraient une surveillance sur base consolidée. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 160 | | Article 8, paragraphe 4 | Autorité compétente | Application des exigences sur base consolidée | Les autorités compétentes peuvent autoriser une entité mère à détenir un montant de fonds propres inférieur à celui calculé en application de l’article 8, paragraphe 3, du règlement (UE) 2019/2033, pour autant que ce montant ne soit pas inférieur à la somme des exigences de fonds propres imposées sur base individuelle aux entreprises d’investissement, établissements financiers, entreprises de services auxiliaires qui sont ses filiales et à ses agents liés, et du total des engagements éventuels en faveur de ces entités. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 170 | | Article 9, paragraphe 4 | Autorité compétente | Fonds propres | Les autorités compétentes peuvent autoriser les entreprises d’investissement qui sont petites et non interconnectées ou qui ne sont pas des personnes morales ni des sociétés par actions à utiliser d’autres instruments ou fonds en tant qu’équivalents à des instruments de fonds propres. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 180 | | Article 10, paragraphe 2 | Autorité compétente | Participations qualifiées | Les autorités compétentes peuvent interdire à une entreprise d’investissement de détenir des participations qualifiées visées à l’article 10, paragraphe 1, du règlement (UE) 2019/2033 lorsque le montant de ces participations dépasse les pourcentages de fonds propres fixés audit paragraphe. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 190 | | Article 11, paragraphe 3 | Autorité compétente | Fonds propres | Les autorités compétentes peuvent exiger qu’une entreprise d’investissement soit soumise à des exigences de fonds propres différentes de celles visées à l’article 11 du règlement (UE) 2019/2033. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 200 | | Article 13, paragraphe 2 | Autorité compétente | Fonds propres. Exigence basée sur les frais généraux fixes | Les autorités compétentes peuvent adapter le montant de l’exigence basée sur les frais généraux fixes visée à l’article 13, paragraphe 1, du règlement (UE) 2019/2033 si elles considèrent que les activités d’une entreprise d’investissement ont subi une modification significative. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 210 | | Article 15, paragraphe 4 | Autorité compétente | Fonds propres | Les autorités compétentes peuvent adapter le montant correspondant à un facteur K pertinent si elles considèrent que les activités d’une entreprise d’investissement ont subi une modification significative. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 220 | | Article 17, paragraphe 2 | Autorité compétente | Facteurs K. K-AUM (actifs sous gestion) | L’autorité compétente peut remplacer les points de données historiques manquants par des déterminations réglementaires basées sur les projections d’activité de l’entreprise d’investissement présentées conformément à l’article 7 de la directive 2014/65/UE. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 230 | | Article 18, paragraphe 2 | Autorité compétente | Facteurs K. K-CMH (fonds de clients détenus) | L’autorité compétente peut remplacer les points de données historiques manquants par des déterminations réglementaires basées sur les projections d’activité de l’entreprise d’investissement présentées conformément à l’article 7 de la directive 2014/65/UE. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 240 | | Article 19, paragraphe 3 | Autorité compétente | Facteurs K. K-ASA (actifs conservés et administrés) | L’autorité compétente peut remplacer les points de données historiques manquants par des déterminations réglementaires basées sur les projections d’activité de l’entreprise d’investissement présentées conformément à l’article 7 de la directive 2014/65/UE. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 250 | | Article 20, paragraphe 3 | Autorité compétente | Facteurs K. K-COH (ordres de clients traités) | L’autorité compétente peut remplacer les points de données historiques manquants par des déterminations réglementaires basées sur les projections d’activité de l’entreprise d’investissement présentées conformément à l’article 7 de la directive 2014/65/UE. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 260 | | Article 30, paragraphe 1 | Autorité compétente | Facteurs K. K-TCD | Les autorités compétentes peuvent modifier la correction pour volatilité en ce qui concerne certains types de matières premières pour lesquels il existe différents niveaux de volatilité des prix. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 270 | | Article 33, paragraphe 4 | Autorité compétente | Facteurs K. K-DTF (flux d’échanges quotidiens) | L’autorité compétente peut remplacer les points de données historiques manquants par des déterminations réglementaires basées sur les projections d’activité de l’entreprise d’investissement présentées conformément à l’article 7 de la directive 2014/65/UE. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 280 | | Article 38, paragraphe 2 | Autorité compétente | Risque de concentration | Les autorités compétentes peuvent accorder à l’entreprise d’investissement un délai limité pour se conformer à la limite relative au risque de concentration et au dépassement de la valeur exposée au risque visée à l’article 37 du règlement (UE) 2019/2033. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 290 | | Article 41, paragraphe 2 | Autorité compétente | Risque de concentration | Les autorités compétentes peuvent exempter totalement ou partiellement les expositions visées à l’article 41, paragraphe 2, du règlement (UE) 2019/2033 de l’application de l’article 37 dudit règlement. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
| 300 | | Article 43, paragraphe 1 | Autorité compétente | Exigences de liquidité | Les autorités compétentes peuvent exempter les petites entreprises d’investissement non interconnectées de l’application des exigences de liquidité prévues à l’article 43, paragraphe 1, du règlement (UE) 2019/2033. | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O | |
PARTIE 2
Nombre d’entreprises d’investissement recourant aux dispositions transitoires prévues par la directive (UE) 2019/2034 et le règlement (UE) 2019/2033
| | Directive (UE) 2019/2034 | Règlement (UE) 2019/2033 | Destinataires | Champ d’application | Dénomination | Description de l’option ou de la faculté | Année | Exercées (O/N/S.O.) | Nombre d’entreprises d’investissement appliquant la disposition transitoire
| | Date de la dernière mise à jour des informations fournies dans ce document | (jj/mm/aaaa) | |
| 010 | | Article 57, paragraphe 3 | Entreprises d’investissement | Fonds propres | Application d’exigences de fonds propres plus faibles | Les entreprises d’investissement visées à l’article 57, paragraphe 3, du règlement (UE) 2019/2033 peuvent appliquer des exigences de fonds propres plus faibles pendant une période de 5 ans à compter du 26 juin 2021. | [Année] | (O/N/S.O.) |
| 020 | | Article 57, paragraphe 4 | Entreprises d’investissement | Fonds propres | Application d’exigences de fonds propres plus faibles | Les entreprises d’investissement visées à l’article 57, paragraphe 4, du règlement (UE) 2019/2033 peuvent appliquer des exigences de fonds propres plus faibles pendant une période de 5 ans à compter du 26 juin 2021. | [Année] | (O/N/S.O.) |
| 030 | | Article 57, paragraphe 6 | Entreprises d’investissement négociant pour compte propre | Fonds propres | Application d’exigences de fonds propres plus faibles | Les entreprises d’investissement qui négocient pour compte propre et qui sont visées à l’article 57, paragraphe 6, du règlement (UE) 2019/2033 peuvent limiter leurs exigences de fonds propres pour une période de 5 ans à compter du 26 juin 2021 à un montant au moins égal à 250 000 EUR, sous réserve d’une augmentation annuelle d’au moins 100 000 EUR sur une période de cinq ans. | [Année] | (O/N/S.O.) |
PARTIE 3
Éléments variables de la rémunération [article 32 de la directive (UE) 2019/2034]
| | Directive (UE) 2019/2034 | Destinataires | Dispositions | Informations à publier | Exercées (O/N/S.O.) | Références | Disponible en anglais (O/N) | Détails / Commentaires
| 010 | Date de la dernière mise à jour des informations fournies dans ce document | (jj/mm/aaaa) |
| 020 | Article 30, paragraphe 2 | États membres | Les États membres décrivent de quelle manière ils veillent à ce que les entreprises d’investissement définissent les ratios appropriés entre la composante variable et la composante fixe de la rémunération totale. | [Texte libre/valeur] | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O |
| 030 | Article 32, paragraphe 3 | États membres ou autorités compétentes | Description des restrictions ou interdictions éventuellement mises en place en ce qui concerne les types et configurations d’instruments pouvant être utilisés aux fins de la rémunération variable. | [Texte libre/valeur] | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O |
| 040 | Article 32, paragraphe 5 | États membres | Les seuils autres que ceux visés à l’article 32, paragraphe 4, que l’autorité compétente a relevés pour certaines entreprises d’investissement. | [Valeur en EUR] | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O |
| 050 | Article 32, paragraphe 6 | États membres | Les seuils autres que ceux visés à l’article 32, paragraphe 4, que l’autorité compétente a abaissés pour certaines entreprises d’investissement. | [Valeur en EUR] | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O |
| 060 | Article 32, paragraphe 7 | États membres | Description des particularités du marché ou de la nature des responsabilités et du profil du poste des membres du personnel qui ont droit à une rémunération variable annuelle et dont ladite rémunération variable annuelle ne dépasse pas 50 000 EUR et ne représente pas plus d’un quart de leur rémunération annuelle totale mais qui n’ont pas été exemptés de l’application de l’article 32, paragraphe 4. | [Texte libre/valeur] | (O/N/S.O.) | Obligatoire si O | Obligatoire si O |
(1) «O» (Oui) indique que l’autorité compétente ou l’État membre habilité à exercer l’option ou la faculté concernée l’a exercée.
«N» (Non) indique que l’autorité compétente ou l’État membre habilité à exercer l’option ou la faculté concernée ne l’a pas exercée.
«S.O.» (Sans objet) indique que l’exercice de l’option n’est pas possible ou que la faculté n’existe pas.
(2) Référence de la législation nationale et hyperlien(s) vers le site web contenant le texte national transposant la disposition de l’Union en question.